财经 来源：金融时报-中国金融新闻网 2022-12-18 17:48:50
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本网讯记者陈伟忠 通讯员金先民 郝楠楠 韩茹意报道 近年来，人行宁夏惠农支行坚持风险为本的监管原则，对辖区义务机构开展多方位、多渠道、渗透式的监管走访，采用紧盯着力点、关键点、风险点、结合点的模式，及时通过风险排查、监测等手段发现异常并采取管控账户，并向公安机关移送可疑交易报告，稳步提高辖区反洗钱监管走访效能与义务机构合规经营的自觉性。
为有效排查堵塞风险漏洞，人行惠农支行根据上级行年初的工作部署及时下发工作要点，深入贯彻“风险为本”理念，以上年度反洗钱工作质量为导向，针对行业类型和风险程度精准筛选监管走访对象，为走访现场发现和验证问题打好基础；监管走访小组采取听取汇报、个别谈话、现场问答、知识测试等方式，全面了解被走访机构反洗钱工作有效性、高管和相关工作人员对反洗钱知识的认知程度以及上年度日常工作中反馈问题的整改落实情况；通过查阅反洗钱制度、反洗钱履职资料等排查出辖区义务机构存在的57个风险点，并进行现场逐项深挖细查。走访结束后，及时将监管记录反馈被走访机构，对问题和线索进行分类处理，明确整改时限和整改要求，以“当下改”与“长久立”相结合，定期对义务机构整改落实情况进行对账式“回头看”，确保发现的问题事事有回音、提出的建议件件有着落。
同时，人行宁夏惠农支行与当地公检法、税务等权力机构建立联合协调机制，着力推进辖区健全完善反洗钱风险防控体系，加强反洗钱案件的线索摸排，协助有权部门有效剥离与上游犯罪相关的洗钱犯罪线索，联合开展反洗钱宣传20余次。
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